1　范围
本标准规定了过氧化氢行业企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于指导过氧化氢行业企业安全生产风险分级管控体系的建设。
2　规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 6441  企业职工伤亡事故分类标准
GB 18218  危险化学品重大危险源辨识
GB 30871  化学品生产单位特殊作业安全规范
GB/T 13861  生产过程危险和有害因素分类与代码
DB37/T 2882-2016  安全生产风险分级管控体系通则
DB37/T 2974-2017  化工企业安全生产风险分级管控体系细则
3　术语和定义
DB37/T 2882-2016 界定的术语和定义适用于本文件。  
4　基本要求
4.1　成立组织机构
4.1.1　企业应成立由主要负责人任组长、分管负责人任副组长的安全生产风险分级管控领导小组，小组成员应包括安全、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员。
4.1.2　企业应根据规模和运行方式建立车间级和班组级安全生产风险分级管控组织。主要职责如下：
——¬企业主要负责人全面负责安全生产风险分级管控工作；
——分管负责人负责分管范围内的安全生产风险分级管控工作；
——安全管理部门是安全生产风险分级管控的主管部门，负责制定公司安全生产风险分级管控管理制度、体系运行考核制度、作业指导书等并监督执行；
——各科室（车间）负责组织开展本单位的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控具体工作；
——各班组负责组织本班组的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控具体工作；
——企业员工、承包商及相关人员，应按照工作要求，参与危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作。
4.2　实施全员培训
4.2.1　培训要求
4.2.1.1　企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握风险点排查、危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。
4.2.1.2　风险分级管控培训计划应单独编制或融合于企业的安全培训教育计划中，明确培训目的、时间、地点、内容、负责单位和负责人。
4.2.2　培训内容
4.2.2.1　培训内容应包括：
——风险分级管控体系相关法律、法规、标准、制度；
——风险点排查、危险源辨识和风险评价方法、评价准则；
——风险管控措施；
——其他相关信息。
4.2.3　培训记录
4.2.3.1　企业应保留培训记录，记录包括：
——培训计划；
——培训课件或培训影像资料、其他培训资料；
——培训签到表；
——培训考核和效果评价表；
——其他相关资料。
4.3　编写体系文件
4.3.1　企业应建立安全生产风险分级管控制度，制度中明确目的、职责、范围、工作程序、分析评价方法和准则、具体管控要求；安全生产风险分级管控体系运行考核制度（参见附录A），制度中应明确各级运行考核内容和标准，确定考核频次和组织形式，规范监督检查的方法和程序；企业应编制作业指导书，并形成以下体系文件：
——安全生产风险分级管控制度；
——安全生产风险分级管控体系运行考核制度；
——¬¬¬¬安全生产风险分级管控作业指导书；
——风险点登记台账；
——作业活动清单；
——设备设施清单；
——工作危害分析（JHA）评价记录；
——安全检查表分析（SCL）评价记录；
——风险分级管控清单；
——重大风险管控清单；
——其它有关记录文件。
5　风险识别评价
5.1　风险点确定
5.1.1　风险点划分原则
5.1.1.1　设施、部位、场所、区域
5.1.1.1.1　风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。
示例1：双氧水生产装置按区域布置可分为主装置、储运区、分析化验室；按照功能不同将主装置分为配制工序、氢化工序、氧化工序、萃取工序、后处理工序和公用工程（空气、仪表空气、脱盐水、循环水）工序。企业应根据实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域。各工序中的各类设备、设施为风险点，如氢化塔、氧化塔、萃取塔、双氧水罐区等。
5.1.1.2　操作及作业活动
5.1.1.2.1　对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
示例1：正常生产操作，包括过滤器的切并、白土床的切换、离心泵倒泵操作、稀品计量槽切换、成品槽勾兑、成品槽倒罐。
示例2：开停车操作，包括氢化工序、氧化工序、萃取工序、后处理工序、膨胀机组等开停车操作。
示例3：检维修作业，包括动火、受限空间、高处、吊装、盲板抽堵、动土、断路、临时用电、离心泵检修、过滤器更换滤芯、换热器清洗、阀门更换、配制釜检修、空压机检修。
5.1.1.2.2　其他作业：氢化塔塔节切换、触媒再生、白土床（氢化白土床）内氧化铝球的扒装、重芳烃卸车、过氧化氢灌装等。
5.1.2　风险点排查
5.1.2.1　风险点排查的内容应包含公司生产经营的全部区域、场所、设备设施、作业活动，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致的事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录B.1）。
5.1.2.2　风险点的排查应先明确各级组织（车间、班组等）所负责的区域、场所、装置和活动，再根据功能、类别、大小等要素，结合企业实际管控层级进行详细的划分。
5.2　危险源辨识分析
5.2.1　危险源辨识
5.2.1.1　应全员参与危险源辨识，辨识应系统和全面，应覆盖全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单（参见附录B.2）及设备设施清单（参见附录B.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：
——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识；
——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称SCL）进行辨识；
——对涉及氢气、重芳烃，加氢工艺、过氧化工艺的生产储存装置，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）进行分析。
5.2.2　辨识范围
5.2.2.1　危险源辨识范围应包括：
——新、改、扩建项目的设计和建设、投产、运行阶段；
——常规和非常规作业活动；
——事故及潜在的紧急情况；
——所有进入作业场所人员的活动；
——原辅材料卸车、产品的包装、运输和使用过程；
——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
——工艺、设备、管理、人员等变更；
——丢弃、废弃、拆除与处置
——气候、地址、地震等其他自然灾害以及企业周围环境影响。
5.2.3　危险源辨识实施
5.2.3.1　工作危害分析方法（JHA）的基本步骤和要求：
——将排查出的作业活动，填入作业活动清单，明确参加分析、评价人员；
——将每项作业活动划分为若干个相连的工作步骤，应与实际作业相符，每项作业活动步骤不宜超过10个，步骤划分和活动描述应准确；
示例1：白土床更换活性氧化铝球作业活动，划分为白土床切出系统、工作液吹扫、扒废氧化铝球、装填新氧化铝球、并入系统等五个步骤。
——应全面辨识每一步骤的危险源，分析危险源主要后果。主要后果参考GB 6441，描述应做到“表象+后果”；
示例1：芳烃泄漏，遇火源燃烧，发生火灾；泄漏的芳烃蒸汽与空气形成爆炸性混合气体，遇火源可能会发生燃爆。
5.2.3.2　安全检查表法分析（SCL）方法的基本步骤和要求：
——将排查出的设备设施，填入设备设施清单，明确参加分析、评价人员；
——对设备设施按照空间顺序逐项列出检查项目和检查标准；
——对照标准逐项分析，应分析设备设施内部构件固有风险和外因导致的风险。
示例1：氢化塔从裙座、筒体分析其质量方面的固有风险，从温度、压力等方面分析其受外因影响而存在的风险，导致设备损坏、物料泄漏，遇明火发生着火、爆炸。
5.3　风险控制措施
5.3.1　控制措施的选择原则
5.3.1.1　企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。
5.3.1.2　风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训措施、个体防护、应急处理等方面识别并评估现有控制措施的有效性。
5.3.1.3　工程技术措施
5.3.1.3.1　包括以下内容：
——基于工艺自身的技术要求，例如温度、流量、压力、液位等；
——基于过程控制的设备设施，例如工艺参数的检测设施（温度计、压力表等）、报警和人员干预设施（可燃、有毒气体报警联锁）、安全仪表系统、惰性气体保护系统、物理保护（释放系统）、释放后的物理保护（围堰、防火堤等）等工程技术类控制措施；
——基于设备自身检修维护的措施，例如：设备自检、检验检测要求等；
——基于对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施，包括：警示标志、动火作业的气体分析，高处作业搭设脚手架，临时用电作业的挂牌上锁的要求，抽堵盲板作业时对设置盲板位置的分析等。
5.3.1.4　管理措施
包括管理制度、操作规程等文件中的管理要求，例如：维护保养的要求、巡检的要求、复查核对的要求、记录的要求、监护的要求、清洁的要求等。
5.3.1.5　培训教育措施
包括员工的三级教育、每年的再培训教育、转岗培训、“四新”培训、特种作业人员培训、特种设备操作人员培训等。
5.3.1.6　个体防护措施
包括员工配备安全帽、劳保鞋、防毒口罩、空气呼吸器、安全带、防化服等适用的劳保用品。
5.3.1.7　应急措施
包括建立完善应急救援预案、配齐应急救援物资等应急处置措施。
5.3.2　控制措施实施
5.3.2.1　风险控制措施在实施前应依据DB/T 2882第6.5.2.2要求组织评审。
5.3.2.2　应落实改进和新增的控制措施，形成整改清单，明确负责人、整改要求和完成时间。
5.3.2.3　应组织逐项落实风险点及风险点内危险源的控制措施。
5.4　风险评价
5.4.1　风险评价方法
应根据实际情况选择风险评价方法，本标准选用作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C；对风险进行定性、半定量评价，并填写《工作危害分析评价记录》，参见附录B.4和《安全检查表分析评价记录》，参见附录B.5。
5.4.2　风险评价准则
5.4.2.1　企业制定风险评价准则时应结合过氧化氢行业企业生产特点，并充分考虑以下要求：
——有关安全生产法律、法规；
——设计规范、技术标准；
——本单位的安全管理、技术标准；
——本单位的安全生产方针和目标等；
——相关方的诉求等。
5.4.2.2　企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，参见附录C，进行风险分析。
5.5　风险分级管控
5.5.1　管控原则
按DB37/T 2971-2017中5.5.1规定执行。
5.5.2　确定风险等级
    按DB37/T 2971-2017中5.5.2规定执行
5.5.3　重大及较大风险判定
5.5.3.1　属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：
——对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
——根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所，如过氧化氢罐区；
——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；
——涉及重点监管危险化工工艺，如加氢、过氧化、蒸馏工艺；
——建设项目试生产和化工装置开停车；
——级以上动火作业、受限空间作业、Ⅳ级高处作业、一级吊装作业等。
5.5.3.2　属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：
——重芳烃的卸车、过氧化氢灌装；
——公用工程岗位（如电、蒸汽、循环水、脱盐水）可能导致过氧化氢装置异常停工的；
——二级动火作业、Ⅲ级高处作业，涉及易燃易爆介质的盲板抽堵作业；
——过滤器和白土床的切并操作，白土床氧化铝球的扒填操作；
——系统抽料、压料过程操作。
5.5.4　风险分级管控实施
5.5.4.1　企业完成风险评价分级后，应按照表1风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。
表1　风险等级对照表

重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险
采用LEC法 A级或1级 B级或2级 C级或3级 D级或4级 E级或5级
风险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色
5.5.4.2　风险分级管控要求
5.5.4.2.1　风险分级管控是根据风险点等级的划分，针对不同等级的风险实施不同层级的管控，从而使控制措施得到有效的执行，上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。
5.5.4.3　企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。通常可分为四个级别进行管控：
——重大风险由公司、科室（车间）、班组、岗位四级管控；
——较大风险由科室（车间）、班组、岗位三级管控；
——般风险由班组、岗位二级管控；
——低风险由岗位一级管控。
5.5.5　编制风险分级管控清单
 风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录B.6、B.7），包括全部风险点和风险信息，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。
5.5.6　风险告知
5.5.6.1　企业应将风险点的信息在生产区域的显著位置进行公示，公司级公示重大、较大风险（A级/1级、B级/2级）的内容包括风险点名称、位置、风险点等级、负责人；科室（车间）级在本单位区域显著位置公示本单位风险点名称、位置、负责人、风险点等级。
5.5.6.2　应将风险分析、评价的结果及控制措施对员工进行告知。告知可采用展板、告知卡等形式，告知内容包含岗位的危险源、可能产生的后果、相应的控制措施及风险等级等。
6　成果与应用
6.1　档案记录
企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、重大风险管控清单等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
6.2　风险信息应用
企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；采取制作公告栏、告知牌、手册等方式对风险点进行公示，对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。
7　分级管控效果
7.1　通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：
——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
——完善重大风险场所、部位的警示标识；
——涉及重大风险点的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；
——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力得到进一步提高；
——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
8　信息化管理
    企业应将风险管控相关信息录入山东省风险分级管控体系信息平台，并保障正常运行。
9　持续改进
9.1　评审
企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预防与纠正措施确保风险可控。
9.2　更新
9.2.1　企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：
——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
——组织机构发生重大调整；
——补充新辨识出的危险源评价；
——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
9.3　沟通
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。