基础设施和公用事业特许经营管理办法_老木一支笔专业编制可行性研究分析报告_资金项目立项申请报告

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基础设施和公用事业特许经营管理办法

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第一章总则
第一条为鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业
建设运营，提高公共服务质量和效率，保护特许经营者合法权益，
保障社会公共利益和公共安全，促进经济社会持续健康发展，制
定本办法。
第二条中华人民共和国境内的能源、交通运输、水利、环
境保护、市政工程等基础设施和公用事业领域的特许经营活动，
适用本办法。
第三条本办法所称基础设施和公用事业特许经营，是指政
府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其
他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限
和范围内投资建设运营基础设施和公用事业并获得收益，提供公
共产品或者公共服务。
第四条基础设施和公用事业特许经营应当坚持公开、公
平、公正，保护各方信赖利益，并遵循以下原则：
（一）发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高
公共服务质量效率；
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（二）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；
（三）保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳
定性；
（四）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益。
第五条基础设施和公用事业特许经营可以采取以下方式：
（一）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩
建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；
（二）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩
建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；
（三）特许经营者投资新建或改扩建基础设施和公用事业并
移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；
（四）国家规定的其他方式。
第六条基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业
特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期
等综合因素确定，最长不超过30 年。
对于投资规模大、回报周期长的基础设施和公用事业特许经
营项目（以下简称特许经营项目）可以由政府或者其授权部门与
特许经营者根据项目实际情况，约定超过前款规定的特许经营期
限。
第七条国务院发展改革、财政、国土、环保、住房城乡建
设、交通运输、水利、能源、金融、安全监管等有关部门按照各
自职责，负责相关领域基础设施和公用事业特许经营规章、政策
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制定和监督管理工作。
县级以上地方人民政府发展改革、财政、国土、环保、住房
城乡建设、交通运输、水利、价格、能源、金融监管等有关部门
根据职责分工，负责有关特许经营项目实施和监督管理工作。
第八条县级以上地方人民政府应当建立各有关部门参加
的基础设施和公用事业特许经营部门协调机制，负责统筹有关政
策措施，并组织协调特许经营项目实施和监督管理工作。
第二章特许经营协议订立
第九条县级以上人民政府有关行业主管部门或政府授权
部门（以下简称项目提出部门）可以根据经济社会发展需求，以
及有关法人和其他组织提出的特许经营项目建议等，提出特许经
营项目实施方案。
特许经营项目应当符合国民经济和社会发展总体规划、主体
功能区规划、区域规划、环境保护规划和安全生产规划等专项规
划、土地利用规划、城乡规划、中期财政规划等，并且建设运营
标准和监管要求明确。
项目提出部门应当保证特许经营项目的完整性和连续性。
第十条特许经营项目实施方案应当包括以下内容：
（一）项目名称；
（二）项目实施机构；
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（三）项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共
产品或公共服务的标准等基本经济技术指标；
（四）投资回报、价格及其测算；
（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务
质量效率的分析估算等；
（六）特许经营协议框架草案及特许经营期限；
（七）特许经营者应当具备的条件及选择方式；
（八）政府承诺和保障；
（九）特许经营期限届满后资产处置方式；
（十）应当明确的其他事项。
第十一条项目提出部门可以委托具有相应能力和经验的
第三方机构，开展特许经营可行性评估，完善特许经营项目实施
方案。
需要政府提供可行性缺口补助或者开展物有所值评估的，由
财政部门负责开展相关工作。具体办法由国务院财政部门另行制
定。
第十二条特许经营可行性评估应当主要包括以下内容：
（一）特许经营项目全生命周期成本、技术路线和工程方案
的合理性，可能的融资方式、融资规模、资金成本，所提供公共
服务的质量效率，建设运营标准和监管要求等；
（二）相关领域市场发育程度，市场主体建设运营能力状况
和参与意愿；
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（三）用户付费项目公众支付意愿和能力评估。
第十三条项目提出部门依托本级人民政府根据本办法第
八条规定建立的部门协调机制，会同发展改革、财政、城乡规划、
国土、环保、水利等有关部门对特许经营项目实施方案进行审查。
经审查认为实施方案可行的，各部门应当根据职责分别出具书面
审查意见。
项目提出部门综合各部门书面审查意见，报本级人民政府或
其授权部门审定特许经营项目实施方案。
第十四条县级以上人民政府应当授权有关部门或单位作
为实施机构负责特许经营项目有关实施工作，并明确具体授权范
围。
第十五条实施机构根据经审定的特许经营项目实施方
案，应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者。
特许经营项目建设运营标准和监管要求明确、有关领域市场
竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者。
第十六条实施机构应当在招标或谈判文件中载明是否要
求成立特许经营项目公司。
第十七条实施机构应当公平择优选择具有相应管理经
验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的法人或者其他组织
作为特许经营者。鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共
同制定投融资方案。
特许经营者选择应当符合内外资准入等有关法律、行政法规
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规定。
依法选定的特许经营者，应当向社会公示。
第十八条实施机构应当与依法选定的特许经营者签订特
许经营协议。
需要成立项目公司的，实施机构应当与依法选定的投资人签
订初步协议，约定其在规定期限内注册成立项目公司，并与项目
公司签订特许经营协议。
特许经营协议应当主要包括以下内容：
（一）项目名称、内容；
（二）特许经营方式、区域、范围和期限；
（三）项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出
资比例、股权转让等；
（四）所提供产品或者服务的数量、质量和标准；
（五）设施权属，以及相应的维护和更新改造；
（六）监测评估；
（七）投融资期限和方式；
（八）收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整
程序；
（九）履约担保；
（十）特许经营期内的风险分担；
（十一）政府承诺和保障；
（十二）应急预案和临时接管预案；
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（十三）特许经营期限届满后，项目及资产移交方式、程序
和要求等；
（十四）变更、提前终止及补偿；
（十五）违约责任；
（十六）争议解决方式；
（十七）需要明确的其他事项。
第十九条特许经营协议根据有关法律、行政法规和国家规
定，可以约定特许经营者通过向用户收费等方式取得收益。
向用户收费不足以覆盖特许经营建设、运营成本及合理收益
的，可由政府提供可行性缺口补助，包括政府授予特许经营项目
相关的其它开发经营权益。
第二十条特许经营协议应当明确价格或收费的确定和调
整机制。特许经营项目价格或收费应当依据相关法律、行政法规
规定和特许经营协议约定予以确定和调整。
第二十一条政府可以在特许经营协议中就防止不必要
的同类竞争性项目建设、必要合理的财政补贴、有关配套公共服
务和基础设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报
和其他法律、行政法规禁止的事项。
第二十二条特许经营者根据特许经营协议，需要依法办
理规划选址、用地和项目核准或审批等手续的，有关部门在进行
审核时，应当简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对
于本部门根据本办法第十三条出具书面审查意见已经明确的事
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项，不再作重复审查。
实施机构应当协助特许经营者办理相关手续。
第二十三条国家鼓励金融机构为特许经营项目提供财
务顾问、融资顾问、银团贷款等金融服务。政策性、开发性金融
机构可以给予特许经营项目差异化信贷支持，对符合条件的项
目，贷款期限最长可达30 年。探索利用特许经营项目预期收益
质押贷款，支持利用相关收益作为还款来源。
第二十四条国家鼓励通过设立产业基金等形式入股提
供特许经营项目资本金。鼓励特许经营项目公司进行结构化融
资，发行项目收益票据和资产支持票据等。
国家鼓励特许经营项目采用成立私募基金，引入战略投资
者，发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债务
融资工具等方式拓宽投融资渠道。
第二十五条县级以上人民政府有关部门可以探索与金
融机构设立基础设施和公用事业特许经营引导基金，并通过投资
补助、财政补贴、贷款贴息等方式，支持有关特许经营项目建设
运营。
第三章特许经营协议履行
第二十六条特许经营协议各方当事人应当遵循诚实信
用原则，按照约定全面履行义务。
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除法律、行政法规另有规定外，实施机构和特许经营者任何
一方不履行特许经营协议约定义务或者履行义务不符合约定要
求的，应当根据协议继续履行、采取补救措施或者赔偿损失。
第二十七条依法保护特许经营者合法权益。任何单位或
者个人不得违反法律、行政法规和本办法规定，干涉特许经营者
合法经营活动。
第二十八条特许经营者应当根据特许经营协议，执行有
关特许经营项目投融资安排，确保相应资金或资金来源落实。
第二十九条特许经营项目涉及新建或改扩建有关基础
设施和公用事业的，应当符合城乡规划、土地管理、环境保护、
质量管理、安全生产等有关法律、行政法规规定的建设条件和建
设标准。
第三十条特许经营者应当根据有关法律、行政法规、标
准规范和特许经营协议，提供优质、持续、高效、安全的公共产
品或者公共服务。
第三十一条特许经营者应当按照技术规范，定期对特许
经营项目设施进行检修和保养，保证设施运转正常及经营期限届
满后资产按规定进行移交。
第三十二条特许经营者对涉及国家安全的事项负有保
密义务，并应当建立和落实相应保密管理制度。
实施机构、有关部门及其工作人员对在特许经营活动和监督
管理工作中知悉的特许经营者商业秘密负有保密义务。
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第三十三条实施机构和特许经营者应当对特许经营项
目建设、运营、维修、保养过程中有关资料，按照有关规定进行
归档保存。
第三十四条实施机构应当按照特许经营协议严格履行
有关义务，为特许经营者建设运营特许经营项目提供便利和支
持，提高公共服务水平。
行政区划调整，政府换届、部门调整和负责人变更，不得影
响特许经营协议履行。
第三十五条需要政府提供可行性缺口补助的特许经营
项目，应当严格按照预算法规定，综合考虑政府财政承受能力和
债务风险状况，合理确定财政付费总额和分年度数额，并与政府
年度预算和中期财政规划相衔接，确保资金拨付需要。
第三十六条因法律、行政法规修改，或者政策调整损害
特许经营者预期利益，或者根据公共利益需要，要求特许经营者
提供协议约定以外的产品或服务的，应当给予特许经营者相应补
偿。
第四章特许经营协议变更和终止
第三十七条在特许经营协议有效期内，协议内容确需变
更的，协议当事人应当在协商一致基础上签订补充协议。如协议
可能对特许经营项目的存续债务产生重大影响的，应当事先征求
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债权人同意。特许经营项目涉及直接融资行为的，应当及时做好
相关信息披露。
特许经营期限届满后确有必要延长的，按照有关规定经充分
评估论证，协商一致并报批准后，可以延长。
第三十八条在特许经营期限内，因特许经营协议一方严
重违约或不可抗力等原因，导致特许经营者无法继续履行协议约
定义务，或者出现特许经营协议约定的提前终止协议情形的，在
与债权人协商一致后，可以提前终止协议。
特许经营协议提前终止的，政府应当收回特许经营项目，并
根据实际情况和协议约定给予原特许经营者相应补偿。
第三十九条特许经营期限届满终止或提前终止的，协议
当事人应当按照特许经营协议约定，以及有关法律、行政法规和
规定办理有关设施、资料、档案等的性能测试、评估、移交、接
管、验收等手续。
第四十条特许经营期限届满终止或者提前终止，对该基
础设施和公用事业继续采用特许经营方式的，实施机构应当根据
本办法规定重新选择特许经营者。
因特许经营期限届满重新选择特许经营者的，在同等条件
下，原特许经营者优先获得特许经营。
新的特许经营者选定之前，实施机构和原特许经营者应当制
定预案，保障公共产品或公共服务的持续稳定提供。
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第五章监督管理和公共利益保障
第四十一条县级以上人民政府有关部门应当根据各自
职责，对特许经营者执行法律、行政法规、行业标准、产品或服
务技术规范，以及其他有关监管要求进行监督管理，并依法加强
成本监督审查。
县级以上审计机关应当依法对特许经营活动进行审计。
第四十二条县级以上人民政府及其有关部门应当根据法
律、行政法规和国务院决定保留的行政审批项目对特许经营进行
监督管理，不得以实施特许经营为名违法增设行政审批项目或审
批环节。
第四十三条实施机构应当根据特许经营协议，定期对特
许经营项目建设运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效
评价，并建立根据绩效评价结果、按照特许经营协议约定对价格
或财政补贴进行调整的机制，保障所提供公共产品或公共服务的
质量和效率。
实施机构应当将社会公众意见作为监测分析和绩效评价的
重要内容。
第四十四条社会公众有权对特许经营活动进行监督，向
有关监管部门投诉，或者向实施机构和特许经营者提出意见建
议。
第四十五条县级以上人民政府应当将特许经营有关政
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策措施、特许经营部门协调机制组成以及职责等信息向社会公
开。
实施机构和特许经营者应当将特许经营项目实施方案、特许
经营者选择、特许经营协议及其变更或终止、项目建设运营、所
提供公共服务标准、监测分析和绩效评价、经过审计的上年度财
务报表等有关信息按规定向社会公开。
特许经营者应当公开有关会计数据、财务核算和其他有关财
务指标，并依法接受年度财务审计。
第四十六条特许经营者应当对特许经营协议约定服务
区域内所有用户普遍地、无歧视地提供公共产品或公共服务，不
得对新增用户实行差别待遇。
第四十七条实施机构和特许经营者应当制定突发事件
应急预案，按规定报有关部门。突发事件发生后，及时启动应急
预案，保障公共产品或公共服务的正常提供。
第四十八条特许经营者因不可抗力等原因确实无法继
续履行特许经营协议的，实施机构应当采取措施，保证持续稳定
提供公共产品或公共服务。
第六章争议解决
第四十九条实施机构和特许经营者就特许经营协议履
行发生争议的，应当协商解决。协商达成一致的，应当签订补充
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协议并遵照执行。
第五十条实施机构和特许经营者就特许经营协议中的专
业技术问题发生争议的，可以共同聘请专家或第三方机构进行调
解。调解达成一致的，应当签订补充协议并遵照执行。
第五十一条特许经营者认为行政机关作出的具体行政
行为侵犯其合法权益的，有陈述、申辩的权利，并可以依法提起
行政复议或者行政诉讼。
第五十二条特许经营协议存续期间发生争议，当事各方
在争议解决过程中，应当继续履行特许经营协议义务，保证公共
产品或公共服务的持续性和稳定性。
第七章法律责任
第五十三条特许经营者违反法律、行政法规和国家强制
性标准，严重危害公共利益，或者造成重大质量、安全事故或者
突发环境事件的，有关部门应当责令限期改正并依法予以行政处
罚；拒不改正、情节严重的，可以终止特许经营协议；构成犯罪
的，依法追究刑事责任。
第五十四条以欺骗、贿赂等不正当手段取得特许经营项
目的，应当依法收回特许经营项目，向社会公开。
第五十五条实施机构、有关行政主管部门及其工作人员
不履行法定职责、干预特许经营者正常经营活动、徇私舞弊、滥
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用职权、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追
究刑事责任。
第五十六条县级以上人民政府有关部门应当对特许经
营者及其从业人员的不良行为建立信用记录，纳入全国统一的信
用信息共享交换平台。对严重违法失信行为依法予以曝光，并会
同有关部门实施联合惩戒。
第八章附则
第五十七条基础设施和公用事业特许经营涉及国家安
全审查的，按照国家有关规定执行。
第五十八条法律、行政法规对基础设施和公用事业特许
经营另有规定的，从其规定。
本办法实施之前依法已经订立特许经营协议的，按照协议约
定执行。
第五十九条本办法由国务院发展改革部门会同有关部
门负责解释。

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